民建南京市委：

你们提出的“关于建立健全行政合规指导激励机制，促进民营企业高质量发展的建议”的提案收悉，我局及时会相关部门进行研究推进，现答复如下：

为了进一步优化营商环境，促进经济健康发展，2022年以来，市司法局牵头各相关执法部门开始探索企业行政合规全过程指导工作，22个市级行政主管部门制定了824条企业行政合规指导清单。2023年省委依法治省委《关于推行涉企行政合规全过程指导工作的意见》下发后，全市对涉企行政合规清单又进行了修订调整，市区两级共计制定行政合规指导清单3757条。市市场监管局、税务局列入了省涉企行政合规的试点单位。各区、各行政执法部门主动作为、积极探索。

一、强化事前积极预防

各区、各行政执法部门通过编制涉企行政合规指导清单、帮助企业进行合规管理、开展普法宣传、深化“法治体检”等方式，促进企业依法经营，防止或者避免违法行为的发生。一是探索涉企行政合规指导体系建设。玄武区、秦淮区、栖霞区根据区域和产业特点，围绕数据要素产业、餐饮业、工程建设等产业领域，建立行政合规体系，助力企业经营管理。江宁区确定17个行政执法监督企业联系点，邀请部分执法部门共同走访，与企业负责人、法律顾问和一线工人开展座谈，当面剖析问题，当场解决困难。二是加强涉企行政合规指导。市应急局组织负有安全生产监管职责的部门、行业权威专家，组成安全技术综合分析研判团队，开展综研联检企业累计2451家，整改重大隐患361条。市场监管、人社等部门围绕知识产权保护、电子商务、劳动用工、薪资发放、合同履行等企业重点关注事项分行业、分领域进行行政合规宣讲或“一对一”开展针对性指导，引导、提示企业在内部管理上查漏补缺，实施相应的风险防控措施。雨花台区建立全市首个企业行政合规指导中心，聚焦企业需求，定期举办 “企业行政合规大讲堂”。 市司法局通过组织律师深入企业开展“产业链+法律服务”“万所联万会”等活动，为企业提供“法治体检”，组织律师服务团走访760家，收集、排查企业服务需求及法律风险2206条，帮助企业解决269个问题。2023年，全市行政执法机关通过信息发送开展风险点提示20多万次，上门指导企业8万多次。三是广泛开展行政合规教育。市建委会同司法及相关行政执法部门、行业协会组织了全市头部建筑业企业行政合规论坛，邀请龙头企业负责人探讨行政合规认识及合规经营做法，论坛有效提升了建筑行业对行政合规的认识。市生态环境局选定雨花台派出局和雨花台区人民检察院共同建立区生态环境保护合规教育中心（以下简称“教育中心”），常态化开展环保合规教育，2023年环境行政处罚案件数同比下降约39.7%，处罚决定数额同比下降约51.9%，与此同时，区域环境质量明显改善。四是发挥行业协会功能。市建委充分发挥行业协会作用，推动企业形成“合规是自己的事，大家合规行业才有希望”的观念，强调行业行政合规关键要靠自律。在广泛征求企业意见的基础上，由行业协会牵头，将行业行政合规的共识以行业自律守则的形式对外发布。行业自律守则的发布，对全市建筑业企业是一种规范，同时也是对社会做出的公开承诺。市工商联会江苏博事达律师事务所发布了《工业（制造业）企业合规管理指引》，为工业制造业企业加强合规建设，提升法律风险防范能力和水平提供帮助。

二、强化事中审慎监管

各行政执法机关积极强化事中审慎监管，提升执法精度，认真贯彻落实关于免罚轻罚、在行政执法中推广非强制性手段以及包容审慎监管的要求。一是制定免罚轻罚清单。各相关市级部门完成了439项市设行政处罚事项裁量权基准的制定，对免罚、轻罚清单进行动态调整，目前，南京市级涉企不予实施强制措施事项20项，免罚轻罚清单涉及处罚事项共计682项。两年来，全市行政执法机关，办理免罚轻罚案件5.5万多件，涉及金额2.34亿元。二是优化执法方式。市市场监管局依据企业年度信用等级评定结果，实行分级分类差异化监管，对信用等级高的企业主体，降低检查频次，以监管服务为主；优化完善“双随机、一公开”联合监管和非现场监管机制，深入推进部门联合双随机抽查，完善“一业一查”的行业综合抽查模式。市应急局综合考虑生产经营单位行业类别、生产经营规模和隶属关系等因素，将生产经营单位分为重点检查单位和一般检查单位两个类别；重点检查单位列入年度监督检查计划，一般检查单位实行“双随机”抽查。三是探索行政合规整改。雨花台区大胆先行，努力先试，对违法企业采取包容审慎监管，充分考量企业违法情节和危害后果，鼓励企业通过合规整改争取免罚，先后办理了全省首个生态环境领域合规整改免罚案件，办理了食品领域的合规整改免罚案件及安全生产领域的合规整改免罚案件。

三、强化事后巩固提升

加强对涉案企业的后续跟踪服务，推动实施行政处罚决定和信用修复告知书“两书同达”工作，行政执法部门在下达处罚文书的同时附信用修复提示函、修复流程指引，主动告知企业修复要求和路径。市场监管、交通运输等部门推动建立 “三书同达”机制，增加了《行政合规建议书》。市信用办开发“信用南京”移动应用，企业可“一键获取”修复决定书，实现信用修复“零跑腿”。2023年，受理信用修复申请9510条，指导和帮助2701家企业完成信用修复信息4677条。市生态环境局会同市工商联举办生态环境法治大讲堂服务民营企业专场活动，对环保信用管理要求和修复政策进行详细解读，联合市公共信用信息中心，在全市生态环境系统推行批量出具信用修复意见服务，为积极完成失信行为整改责任义务的企业主动提供整改完成情况说明，不断提升企业信用修复时效。

四、完善合规激励机制

各行政执法机关探索制定激励举措，鼓励企业自主自愿开展行政合规管理，完善内部管理和控制机制，降低违法风险。市人社局去年将270家被评定为南京市和谐劳动关系示范企业的单位作为良好信用信息，在“信用南京”等网站予以公布。为1155家和谐劳动关系企业和458家和谐劳动关系示范企业落实工伤保险费率下浮至行业基准费率50%的激励措施，激发全市各类企业参加和谐劳动关系创建活动的积极性。市交通局开展信用激励举措，对被列入守信激励主体名单的企业给予免缴投标保证金、对信用等级为AA的企业给予投标保证金减少50%的激励举措，对上述企业均给予履约保证金减少50%的激励举措，降低诚实守信的民营企业、中小企业的资金压力。

下一步，市司法局将会同相关市级行政执法主管部门总结、推广涉企行政合规全过程指导工作的成熟、可复制经验。一是不断完善行政合规服务和指导机制，强化事前指导和事中事后指导的衔接，探索建立整体协调运行机制，加强全市行政执法机关涉企行政合规指导力度。二是持续推进包容审慎监管。区分不同案件合理制定合规整改评估验收标准，打造合规整改评估机制。全面落实“谁执法谁普法”责任制，充分发挥行政执法“教育”“服务”功能，引导企业规范经营、守法经营，提高企业获得感、满意度。三是着力构建共建共治格局。积极探索结合现有资源建立企业合规数据库、专家库，充分发挥合规管理咨询机构、律师事务所、会计师事务所等第三方组织的专业优势，构建政府、企业、行业协会、专业机构等多方参与、高效联动、信息共享的行政合规指导工作格局，促进协同共治，引导企业从完成由“被动合规”到“主动合规”，由“个体合规”到“行业合规”的转变，着力构建“大合规”工作格局，努力营造全社会积极参与合规体系建设的浓厚氛围，全力打造公平、透明的法治化营商环境。

再次感谢对于企业行政合规和行政执法监管的关注，期待后续能够继续关注民生实事、反映企业诉求，为打造我市法治化营商环境提出更多宝贵建议。   

南京市司法局

2024年7月30日