李麟委员：

您好！您提出的关于加强专利非正常申请监管，推动知识产权高质量发展的建议，我们单位经认真研究，并与协办单位共同协商，现答复如下：

近年来，我国知识产权创造蓬勃发展，专利授权数量已连续多年位居世界第一，但不以保护创新为目的的非正常专利申请屡禁不绝。我市作为首批国家知识产权强市示范城市和国家知识产权保护示范区城市，高度重视知识产权规范管理，根据上级统一部署，不断完善专利高质量发展考核指标，及时调整专利资助和奖励政策，加强专利申请、交易和服务领域的监管，严格规范专利申请行为，开展了多批次的非正常专利申请的清理整顿，取得了阶段性成效。

一、考核指标和激励政策调整情况

考核指标和激励政策是影响专利申请的重要因素，根据上级文件精神，结合发展实际，我市率先进行了调整和优化。

一是调整指标体系。2015年起，我市取消国内专利申请量考核指标，2021年根据国家知识产权局和省知识产权局通知精神，进一步取消了PCT申请量和马德里商标申请量指标，替换为高价值发明专利拥有量指标。同年，我局协调市发改委和市委创新办等部门调整市对区考核指标，取消PCT申请量考核指标，增加有效发明专利拥有量考核指标。科技、工信、商务等部门对区、高新区、经开区考核中，同步取消专利申请量考核指标。

二是优化激励政策。2015年，我局全面取消专利申请阶段资助。2021年，我局提前全面取消专利授权资助，重点加大对后续转化运用、行政保护和公共服务的支持，启动了全国首个省级知识产权保护示范城市创建工作。

二、非正常专利申请清理整顿情况

一是加强工作考评。多次召开非正常专利申请清理整顿工作动员会、推进会，定期通报规范专利申请行为工作的开展情况，将该项工作成效纳入年度条线综合考评，并实行一票否决制度。

二是开展理论研究。聚焦新形势下推进知识产权高质量创造路径，将非正常专利申请作为软课题研究项目，目前已完成《非正常专利申请和商标恶意注册分析及应策》课题初稿，接下来将积极推动成果转化，进一步提升治理效能。

三是强化协同治理。建立市区联动、部门协同的工作机制，各区作为清理整顿主阵地，由区局领导认领任务，负责落实，知识产权业务条线负责上门宣讲政策，动员撤回。协调公安、街道基层组织等，排查非正常专利申请线索，提高处置成功率。

四是加大监管力度。印发《关于进一步深入开展知识产权代理行业“蓝天”专项整治行动的通知》，将非正常专利申请规范情况与代理机构绩效评价挂钩，采取对代理机构集中约谈、重点调查等方式，加大对从事非正常专利申请代理等违法行为的监管力度，提高监管效率。

五是强化源头监管。南京市知识产权保护中心严把专利申请质量关，禁止涉及非正常专利申请的企业使用保护中心预审通道，强化对预审案件受理阶段相关证明材料的核查，采取多级管控模式审查预审案件，杜绝非正常专利申请从预审通道提交。

近年来，在各部门的共同努力下，我市非正常专利申请主动撤回率始终保持全国全省前列，企业和代理机构规范意识逐步提升，连续多年的综合整治效果逐步显现，但由于催生非正常专利申请的因素众多，目前尚未做到根本性遏制和杜绝。考核指标和激励政策固然是原因之一，但企业和个人为牟取不正当利益或者虚构创新业绩、服务绩效，专利申请人缺乏申请领域已有技术认知、专利申请表达能力不足，专利代理机构职业操守低下或业务能力不足等均是产生非正常专利申请的重要原因，非正常专利申请清理整顿仍需要长期、系统的推进。

三、下一步工作思路

我局将根据上级部署要求，不折不扣坚决完成非正常专利申请的清理工作。在此基础上，探索建立规范专利申请长效治理机制，按照疏堵结合、标本兼治的原则，加强分级分类治理，多措并举推动知识产权高质量发展。

一是强化正面引导，突出典型示范。加强宣传教育，提升全社会专利申请的规范意识，加大培训力度，提升我市企业专利申请能力，强化对代理机构的辅导，提升专业服务能力。我局在全省率先探索建立了高价值培育中心监测评价体系，下一步将不断完善评价指标，客观评价高价值专利培育工作在创新经济高价值发展中的支撑作用，充分发挥高价值专利典型示范作用，引导企业深入推进高价值培育工作，建立完善的培育体系。

二是聚焦三大重点，保持高压态势。进一步深入开展知识产权代理行业“蓝天”专项整治行动，建立重大事项监控追踪机制、强化代理机构执业日常指导、加强代理机构社会监督等整治措施。组织力量开展对非正常专利申请重点领域、重点环节、重点对象的分析，在重点领域加强对“三无”空壳公司等的日常巡查；在重点环节加强对违规代理机构的约谈处罚；在重点对象方面采取信用备案、通报主管部门、联动惩戒、闭环管理等方法综合整治，持续保持打击非正常专利申请的高压态势。

三是深挖问题根源，坚持正本清源。南京市知识产权保护中心牵头制定的《专利申请预审规范》已作为江苏省地方标准发布，对规范专利申请秩序起到了积极作用。市级层面将协同和支持科技、教育、工业信息化等部门进一步改进完善与专利工作相关的评价标准，加强评审、认定工作中的专利质量评价，突出质量导向，逐步清除各部门专利数量导向的评价标准。

今年是全面贯彻落实党的二十大精神的开局之年，也是南京知识产权工作能力提升年，我局将聚焦“六高六区”知识产权强市建设，始终坚持高质量发展，争创知识产权强市建设的示范标杆，为全面推进中国式现代化南京新实践作出新贡献。

最后，再次感谢您对知识产权工作的关注关心、支持和理解！

                          南京市市场监督管理局

                                                                               2023年7月31日