孙世民代表：

您好！由您提出的“关于检察机关逐步加强企业刑事合规案件的广度和深度的建议”收悉，经研究，现答复如下：

    一、南京市检察机关涉案企业合规改革推进情况

自2021年4月被确立为试点单位以来，南京市检察机关积极推进涉案企业合规改革工作，建立完善涉案企业合规第三方监督评估机制，积极稳妥推进合规案件办理，以合规成效助力市场主体健康发展。在加强合规工作的深度和广度方面主要开展了以下工作：

一是拓展案件类型，积累丰富样本。市检察院建立单位犯罪周报制度，实时掌握全市在办单位犯罪案件情况，提升全市涉案企业合规案件办理数量。截至目前，全市共办理企业合规案件53件，涉及65家企业，实现企业合规案件市区两级院全面覆盖。涉及虚开增值税专用发票、串通投标、污染环境等15个罪名，其中既有具备发展潜力的小微企业，也有建筑、制造、信息、通信等领域的大中型企业、上市公司，涉及就业人员近5万人。

二是创新机制做法，形成规范文件。市检察院先后出台《开展涉案企业合规工作指引（试行）》《涉案企业合规有效性评估指引（试行）》等文件，规定涉案企业合规实务操作的十大步骤，规范司法办案流程。加强对合规计划制定、执行的审查把关，建立;双审查＋双听证;模式。在合规启动初期与合规监管考察届满前两个节点，均组织开展审查听证，确保合规全流程专业公正。创设;技术+文化;双层次评估标准，将合规有效实施作为对涉案企业宽缓处理的前提条件，引导涉案企业着重塑造合规文化、树立合规理念，真正把合规经营作为持续发展的基石。

三是强化业务指导，培育典型案例。市检察院持续保持对下指导力度，加强督促检查，落实备案审批，跟踪指导企业合规案件办理工作，不断提升合规质效。办理的合规案件1起入选最高检典型案例，2起入选江苏省法律服务保障民营经济高质量发展典型案例，取得良好的办案效果。

四是注重调查研究，深耕理论探索。今年以来，市检察院在市人大的监督指导下，通过赴外地学习考察、组织召开第三方专业人员座谈会、涉案企业负责人座谈会等形式多次开展调查研究，与大连、珠海、滨州等市交流工作做法，共商改革难题，拓展工作思路。与《人民检察》杂志、建邺区委区政府等单位共同举办;金融检察与企业合规;研讨会，以理论研究指引实务工作，为深化改革提供智力支持。

    二、下一步工作方向

      今年6月，市人大常委会听取了市检察院关于涉案企业合规改革工作情况的报告，进行分组审议并印发《审议意见书》。下一步，市检察院将认真落实市人大常委会审议意见，更加自觉接受人大监督，高效办理人大代表建议，为营造法治化营商环境贡献检察力量。

一是持续深化改革，加强案例培育。精心办理每一起涉案企业合规案件，对已办结合规案件定期开展;回头看;检查，巩固企业合规整改成果。主动培育有代表性、影响力的企业合规典型案例，不断扩大改革的影响力。

二是完善工作机制，加强人员管理。建立健全合规工作相关监督管理配套机制，推动第三方机制的普遍适用，探索第三方机制管委会办公室的专业化、实体化运作路径。探索建立第三方专业人员经费保障等相关机制办法，完善对专业人员的持续管理和培训。与市司法局沟通对接，积极推进出台律师参与涉案企业合规相关工作指引。

三是凝聚多元合力，提升改革效果。加强与侦查、审判协作，推动企业合规改革贯穿刑事诉讼全流程。将合规工作由刑事领域向行政领域拓展，推动行政机关将合规考察成果作为考量因素运用于行政处罚中。

四是开展法治宣传，推动诉源治理。持续加强对企宣传，引导企业强化合规管理意识和防范法律风险能力，逐步把加强合规建设转化为企业自主行为，使企业从;要我合规;自觉转向;我要合规;，实现关口前移;治未病;。

南京市检察院

2023年07月31日